Die Schweizer Großbank UBS muss nach dem Zockerskandal um ihren Ex-Händler Kweku Adoboli eine Buße von 29,7 Millionen Pfund (36,7 Millionen Euro) zahlen. Die britische Finanzaufsichtsbehörde FSA bestrafte die Bank damit für «System- und Kontrollfehler», wie sie am Montag mitteilte. Zugleich wurden der UBS durch die Schweizer Finanzmarktbehörde Finma scharfe Kontrollen im Investmentbanking auferlegt.
Beide Behörden erklärten, die Bank habe Geschäfte nicht ausreichend überwacht. In einem der größten Betrugsfälle der Bankengeschichte hatte Adoboli die UBS mit risikoreichen Börsengeschäften um insgesamt 2,3 Milliarden US-Dollar gebracht. Er war vergangene Woche zu sieben Jahren Haft verurteilt worden. Parallel zu dem Gerichtsverfahren hatten die FSA und die Finma eine gemeinsame Untersuchung der UBS eingeleitet.
Abschlag von 30 Prozent
Die FSA legte die Buße zunächst mit 15 Prozent der Erträge der Sparte «Global Synthetic Equities (GSE)» der UBS fest, in der die Handelsverluste angefallen waren. Dadurch wären eigentlich 42,4 Millionen Pfund fällig geworden. Da die UBS aber in der Untersuchung kooperierte, wurde ihr ein Abschlag von 30 Prozent eingeräumt. Anders als die FSA kann die Schweizer Kontrollbehörde keine Strafgelder verhängen.
Die Finma entschied, dass die Bank alle größere Geschäftsaktivitäten ihres Investmentbereichs in den nächsten Jahren behördlich genehmigen lassen muss. Die Untersuchung habe ergeben, dass das «Risikomanagement und Kontrollumfeld der Investmentbank der UBS schwerwiegende Mängel aufwiesen», erklärte die Behörde. «Ohne diese Mängel wären nach Auffassung der Finma die betrügerischen Transaktionen des fehlbaren Händlers früher entdeckt worden.»
Risiko-Reduzierung
Die Finma legte weiter fest, dass die risikogewichteten Aktiva der UBS-Investmentbank bis 2015 kontinuierlich reduziert werden müssen. Zugleich wurden neue Akquisitionen bis auf weiteres untersagt. Die Umsetzung der Maßnahmen soll durch einen unabhängigen Beauftragten kontrolliert werden. Die Finma will auch prüfen, ob die Kapitaldecke für die gegenwärtigen operativen Risiken der UBS erhöht werden muss.
Zwischen Juni und Juli 2011 wurde der Untersuchung zufolge mindestens viermal offensichtlich, dass Adoboli seine Handelsobergrenzen überschritten hatte. In einem Fall beichtete er seinem Vorgesetzten, der in New York stationiert war, dass er einen Gewinn von 6 Millionen Dollar erzielt hatte, wofür er mehr als 200 Millionen Dollar riskiert hatte, was weit über dem zulässigen Limit gelegen habe.
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